中国经济网北京3月18日讯 中国证券监督管制委员会大连监管局日前公布对于对开源证券股份有限公司大连分公司接纳暂停部分业务措施的决定（行政监管措施〔2025〕5号）、对于对李洋接纳责令改正监管措施的决定（行政监管措施〔2025〕4号）、对于对夏兰艳接纳出具警示函监管措施的决定（行政监管措施〔2025〕3号）。
经查，开源证券股份有限公司大连分公司（简称“开源证券大连分公司”）存在以下违纪事项：一、开源证券大连分公司多名职工莫得差别客户骨子是否缓和及格投资者要求，主动为多名投资者代开装假收入讲明用于及格投资者认定。
二、开源证券大连分公司对于及格投资者认定事项未尽管制职责：多名职工在投资者开具收入讲明经由中存在失当举止，以至用于及格投资者认定的多份材料装假；分公司亦未发现个别及格投资者投资履历讲明材料存在澄莹失实。
三、开源证券大连分公司存在向非营销岗下达营销任务、合规岗经受客户的举止。
左证《证券期货投资者适应性管制目标》第三十八条、《证券公司监督管制条例》第七十条第一款第六项、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第三十二条第一款的按序，中国证券监督管制委员会大连监管局责令开源证券大连分公司限期改正，并对该分公司接纳暂停办理需要及格投资者认定相干业务六个月的监督管制措施。
李洋手脚公司负责东说念主对此负有连累，左证《证券期货投资者适应性管制目标》第三十七条、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第十条第一款、第三十二条第一款，中国证券监督管制委员会大连监管局决定对李洋接纳责令改正的监督管制措施。
经查，夏兰艳在开源证券大连分公司从业时刻，存在失当协助客户提供个东说念主收入讲明相干材料用于及格投资者认定的举止。上述举止违背《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第十条第一款按序，左证第三十二条第一款按序，中国证券监督管制委员会大连监管局决定对夏兰艳接纳出具警示函监管措施。
相干法例：
《证券期货投资者适应性管制目标》第三十八条：证券公司、期货公司违背本目标按序，存
在较大风险大要风险隐患的，中国证监会过头派出机构不错按照《证券公司监督管制条例》第七十条、《期货来回管制条例》第五十五条的按序，接纳监督管制措施。
《证券公司监督管制条例》第七十条：国务院证券监督管制机构对处理结构不健全、里面限定不完善、筹算管制唠叨、拓荒账外账大要进行账外筹算、拒不试验监督管制决定、非法违纪的证券公司，应当责令其限期改正，并不错接纳下列措施：
（一）责令加多里面合规查验的次数并提交合规查验讲明；
（二）对质券公司过头关连董事、监事、高等管制东说念主员、境内分支机构负责东说念主给以谴责；
（三）责令刑事连累关连连累东说念主员，并讲明恶果；
（四）责令更换董事、监事、高等管制东说念主员大要放弃其职权；
（五）对质券公司进行临时接收，并进行全面核查；
（六）责令暂停证券公司大要其境内分支机构的部分大要沿途业务、限期破除境内分支机构。
证券公司被暂收歇务、限期破除境内分支机构的，应当按照关连按序安置客户、处理未了结的业务。
对质券公司的非法违纪举止，合规负责东说念主照旧照章试验制止和讲明职责的，受命连累。
《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第十条：证券基金筹算机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单元）负责东说念主负责落实本单元的合规管制决议，对本单元合规运营承担连累。
证券基金筹算机构整体使命主说念主员应当战胜与其执业举止关连的法律、法例和准则，主动识别、限定其执业举止的合规风险，并对其执业举止的合规性承担连累。
下属各单元及使命主说念主员发现非法违纪举止大要合规风险隐患时，应当主动实时向合规负责东说念主讲明。
《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第三十二条：证券基金筹算机构违背本目标按序的，中国证监会不错接纳出具警示函、责令如期讲明、责令改正、监管说话等行政监管措施；对径直负责的董事、监事、高等管制东说念主员和其他连累东说念主员，不错接纳出具警示函、责令投入培训、责令改正、监管说话、认定为不适应东说念主选等行政监管措施。
证券基金筹算机构违背本目标按序导致公司出现处理结构不健全、里面限定不完善等情形的，对质券基金筹算机构过头径直负责的董事、监事、高等管制东说念主员和其他径直连累东说念主员，依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管制条例》第七十条接纳行政监管措施。
《证券期货投资者适应性管制目标》第三十七条：筹算机构违背本目标按序的，中国证监会过头派出机构不错对筹算机构过头径直负责的摆布东说念主员和其他径直连累东说念主员，接纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令投入培训等监督管制措施。
原文如下：
对于对开源证券股份有限公司大连分公司接纳暂停部分业务措施的决定
开源证券股份有限公司大连分公司：
经查，你分公司存在以下违纪事项：
一、你分公司多名职工莫得差别客户骨子是否缓和及格投资者要求，主动为多名投资者代开装假收入讲明用于及格投资者认定。该举止违背《证券期货投资者适应性管制目标》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的按序。
二、你分公司对于及格投资者认定事项未尽管制职责：多名职工在投资者开具收入讲明经由中存在失当举止，以至用于及格投资者认定的多份材料装假；分公司亦未发现个别及格投资者投资履历讲明材料存在澄莹失实。该举止违背《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第三条的按序。
三、你分公司存在向非营销岗下达营销任务、合规岗经受客户的举止，该举止违背《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第三条的按序。
上述举止反馈出你分公司里面限定不完善、存在较大风险隐患。左证《证券期货投资者适应性管制目标》第三十八条、《证券公司监督管制条例》第七十条第一款第六项、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第三十二条第一款的按序，现责令你分公司限期改正，并对你分公司接纳暂停办理需要及格投资者认定相干业务六个月的监督管制措施。你公司应当在收到本决定书后30日内向我局提交整改讲明，我局将在泛泛监管中合手续讲理你公司的整改情况。
要是对本监督管制措施抗争,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议和诉讼时刻，上述监督管制措施不住手试验。
中国证券监督管制委员会大连监管局
2025年2月14日
对于对李洋接纳责令改正监管措施的决定
李洋：
经查，开源证券股份有限公司大连分公司存在以下违纪事项：
一、分公司多名职工不差别客户骨子是否缓和及格投资者要求，一段时间内主动为多名投资者代开虚假收入讲明用于及格投资者认定。该举止违背《证券期货投资者适应性管制目标》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的按序。
二、分公司对于及格投资者认定事项未尽管制职责：多名职工在投资者开具收入讲明经由中存在失当举止，以至用于及格投资者认定的多份材料装假；分公司亦未发现个别及格投资者投资履历讲明材料存在澄莹失实。该举止违背《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第三条的按序。
三、分公司存在向非营销岗下达营销任务，合规岗经受客户的举止。该举止违背《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第三条的按序。
你手脚公司负责东说念主对此负有连累，左证《证券期货投资者适应性管制目标》第三十七条、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第十条第一款、第三十二条第一款，现决定对你接纳责令改正的监督管制措施。你应当充分经受教化，进一步加强证券法律法例学习，普及自己合规相识，阵势从业，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改讲明。
要是对本监督管制措施抗争,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议和诉讼时刻，上述监督管制措施不住手试验。
中国证券监督管制委员会大连监管局
2025年2月14日
对于对夏兰艳接纳出具警示函监管措施的决定
夏兰艳：
经查，你在开源证券股份有限公司大连分公司从业时刻，存在失当协助客户提供个东说念主收入讲明相干材料用于及格投资者认定的举止。
上述举止违背《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目标》第十条第一款按序，左证第三十二条第一款按序，现决定对你接纳出具警示函监管措施。你应精采经受教化，增强合规相识，阻绝再次发生违纪举止，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改讲明。
要是对本监督管制措施抗争,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议和诉讼时刻，上述监督管制措施不住手试验。
中国证券监督管制委员会大连监管局
2025年2月13日
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