时隔不到一年，广州金控期货又被监管处罚！

近日，广东证监局公布的行政监管口头夸耀，广州金控期货因存在里面规模体系不健全等问题被出具警示函，董事长张丹奇和总司理詹静丽也被监管约谈。

值得郑重的是，近期已有多家期货公司、风险责罚子公司以及多位从业东谈主员被罚，行业监管正在抓续加强。其中，头部期货公司的分支机组成为监管重心，不少期货公司均因存在内控方面的问题被罚。

广州金控期货被警示，董事长、总司理被约谈

6月18日，广东证监局发布的《对于对广州金控期货有限公司取舍出具警示函监管口头的决定》夸耀，经查，广州金控期货未能配置健全并抓续完善笼罩子公司过甚业务的合规责罚、风险责罚和里面规模体系，未健全并有用本质自有资金投资运作轨制和经过，违背了《期货公司监督责罚办法》（证监会令第155号）第五十一条和五十六条的章程。

广东证监局决定，对广州金控期货取舍出具警示函的行政监管口头。广东证监局条款，广州金控期货应高度意思，取舍切实有用口头，加强春联公司和自有资金投资责罚，并于收到本决定书后30日内提交书面禀报。

除了对公司出具警示函，广东证监局还对上述违纪的运筹帷幄包袱东谈主作出处罚。经查，广州金控期货董事长张丹奇和广州金控期货总司理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽，对广州金控期货上述违纪情况负有主要包袱。

广东证监局决定，对上述二东谈主取舍监管言语的行政监管口头。并条款上述二东谈主于2024年6月30日前，佩戴有用身份证件到广东证监局吸收监管言语。

据记者了解，广州金控物产为广州金控期货旗下风险责罚子公司。客岁7月，广州金控期货因飞创极速走动系统发生抓仓数据出奇，但未向广东证监局禀报，被取舍责令整改口头。

公开贵府夸耀，广州金控期货缔造于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股企业，注册成本为8亿元，总部设在广州，在广东、浙江、福建等开辟了14家分支机构。其中，广州金控集团抓股97.61%，万联证券抓股1.25%。

广州金控期货官网夸耀，其财务信息仅公示到2016年。收尾2016年末，广州金控期货的净成本为3.69亿元，净钞票为7.59亿元，净利润为1715万元。

多家期货公司被罚，内控问题成重灾地

值得郑重的是，跟着《期货养殖品法》的实施以及运筹帷幄配套律例的抓续完善，监管对期货公司内控责罚条款不停进步，不少期货公司均因存在内控方面的问题被罚。

统计夸耀，2024年1—5月，中国证监会及派出机构共针对期货公司主体出具了19张行政监管罚单，触及15家期货公司。其中，分类评级A类的头部期货公司与分类评级B类及以下的中小期货公司占比果然对半。

据了解，头部期货公司的分支机组成为监管重心，运筹帷幄分公司、商业部大约因为隔离总部而疏于责罚，被监管部门责令整改内控残障；中小期货公司主要深化走动联想业务问题，“互联网营销”“走动联想禀赋”成为罚单多次说起的要津词。

据券商中国记者统计，6月以来，中期协官网一连发布10份对于期货从业东谈主员或子公司东谈主员的秩序惩责决定，触及暗里吸收客户走动辅导代为下单、不具备期货投资联想履历提供具体的期货投资联想提倡、与客户商定共享利益等违游记径。

其中，星河德睿在开展场外养殖品走动业务过程中不稳健协会《对于加强风险责罚公司场外养殖品业务合规风控运筹帷幄问题的告知》的条款，里面规模机制存在残障，被中期协给以“教学”的秩序惩责。

4月19日，海南证监局网站发布公告，因互联网业务管控不到位等多项问题，瑞达期货(002961)海南分公司被取舍责令改正监管口头；4月12日，因清雅东谈主为配资行径提供便利违游记径，中天期货有限包袱公司宁海世贸中心商业部被宁波证监局取舍责令改正口头，该商业部清雅东谈主陈建刚被出具警示函。

4月3日，深圳证监局官网发布监管口头决定书，对前锋期货取舍责令改正口头。经查，前锋期货对次席走动系统责罚存在以下问题：上线前对系统功能测试不充分，未对信息技艺系统工作机构操作及变更系统行径进行监控，未有用保护客户信息等。